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近日，东吴证券（601555.SH)因独立董事聘任流程不规范，收到上交所的罚单，成为自去年9月《上市公司独立董事管理办法》（下称《独董办法》）施行以来，首家因此问题被罚的上市券商。 需关注的是，东吴证券的投行业务也屡收罚单，亦存在“带病闯关”情况。不仅如此，数个IPO项目还出现了高费率、超募等现象，同时伴随业绩“变脸”或破发情况，业务质量堪忧。关于执业质量，东吴证券还曾被客户恒兴科技公开“吐槽”，直言东吴证券因担心工作质量问题遭到监管部门处罚而要求撤回申报材料。 投行业务屡收罚单，存“带病闯关